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    纪检监察
    陕煤财务公司案件警示教育系列之一
    发布时间:2019-04-02     作者:胡媛     文章来源:   分享到:

    一、基本案情

           被告人王某,在担任×银行代发工资操作员期间,利用职务上的便利和该支行工作管理上存在的漏洞以帮别人完任务为名,让同学苏某某在该银行办理了一张卡号为”×××”的储蓄卡归他控制管理使用。从2012年1月8日至2017年1月25日,先后154次从该银行代发工资户中向苏某某名下的上述银行卡转入资金共计3113781元。


    二、案件暴露的主要问题

    (一)业务操作严重违反制度规定。违规开立账户,利用职务上的便利,谎称完成任务,开立账户,并留置自己管理。

    (二)内控制度流于形式,复核的这一关键步骤流于形式,才让王某进行贪污有可乘之机。

    (三)员工行为管控不到位,疏忽了对员工的考察和管理。

    (四)内部管理存在严重漏洞,为内部人作案提供便利。在岗位职责和业务权限方面存在漏洞,应严格落实岗位分离制度。


    三、监管处罚及司法裁判

          依照《中华人民共和国刑法》等相关规定,法院一审判决,被告人王某犯贪污罪,判处有期徒刑10年,并处罚金人民币50万元;被告人王某贪污赃款2757281元依法予以没收,并继续予以追缴。


    四、案件反思

    (一)加强内控管理,做好职务分离,加强岗位职责和业务权限的制衡。严格授权审核,严格执行经办人员与复核人员岗位分离制度,加强账号和密码管理,严禁交叉使用。通过科学合理地分配责权利,建立重要岗位轮岗制度。


    (二)加强业务学习,提升合规意识。通过学习熟悉业务关键环节的具体要求,严格按照制度操作,正确办理每一笔业务,监督授权业务的合法合规,严格执行业务操作系统安全防范,抵制各种违规作业。


    (三)做好合规工作,加强对员工行为排查与监督。加强对员工业务操作行为排查,了解员工思想动态,要求员工不碰红线,守住底线,抵御住各种诱惑,经受住各种考验。结合公司的合规管理活动,对于自身岗位职责,信守承诺,勤勉尽责。